爱赢投顾长沙分公司被暂停新增客户
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编辑 : 故事大全
发布 : 03-18
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中新经纬3月18日电 18日，湖南证监局网站发布《关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定》。 经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称爱赢投顾)长沙分公司存在以下违规行为：合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中国证券业协会注册登记的证券从业人员以分公司其他从业人员的名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；自媒体展业管理不到位，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；从业人员买卖股票管控不到位。来源：湖南证监局网站 上述行为违反了相关规定，湖南证监局决定对其采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。 同日，湖南证监局对李惠芳、郭雪出具警示函。 湖南证监局认为，李惠芳作为长沙分公司负责人，对上述问题负有领导责任。郭雪则在长沙分公司从业期间未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；存在借用他人证券账户买卖股票的情形。 值得注意的是，此前爱赢投顾董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽已因员工买卖股票核查不到位等问题被监管谈话。(中新经纬APP)
